Ａ 新規上場申請に係る提出書類等（内国株券）
１ 新規上場申請に係る提出書類一覧（内国株券）
申請にあたってご提出いただく書類は、以下に記載する「新規上場申請に伴う提出書類」の とおりです。それぞれの書類については、新規上場申請時又は提出要件に該当した都度ご提出 いただくこととなります。
予備申請を行う場合は、予備申請日に後述の「予備申請に伴う提出書類」をご提出いただき、 定時株主総会後の正式申請日に残りの資料をご提出いただくこととなります。また、ドラフト でご提出いただいた書類及び提出以後記載内容が変更となった書類についても、正式申請日に 新しいものをご提出いただくこととなります。
（１）新規上場申請に伴う提出書類（内国株券）
（留意点）
（１）申請書類のうち、法令により電磁的記録が可能な書類（株主総会招集通知、株主総会議 事録、取締役会議事録等）を電磁的記録で作成している場合については、電磁的記録（Ｃ Ｄ－ＲＯＭ等）による提出も可能です。
（２）定款は、上場申請日に書面によりご提出いただき、上場日にTDnetを通じた登録を行っ ていただきます。また、コーポレート・ガバナンスに関する報告書については、上場申 請日にドラフト版、上場承認日までに確定版をご提出いただき、上場日に TDnetを通じ た登録を行っていただきます。
（記号表記・規程の記載について）
※ 東証所定の様式に基づきご提出いただきます。様式は「２ 新規上場申請にあたっ ての提出書類の様式」をご覧ください。
◎ 元引受（幹事）証券会社が提出することになります。
（写） 原本の写しをご提出いただきます。
◆ 予備申請の際にご提出いただく書類になります。
◇ 予備申請の際にご提出いただきますが、ドラフト・未確定版でも結構です。 規程 有価証券上場規程
規則 有価証券上場規程施行規則 ｶﾞｲﾄﾞﾗｲﾝ 上場審査等に関するガイドライン
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠 全ての申請会社にご提出いただく書類
上場申請日
有 価 証 券 新 規 上 場 申 請 書 ※
◆
予 備申 請の 際は 有 価 証券 上場 予備 申 請書※
１部 規程第 204 条①
〃
新 規 上 場 申 請 決 議 取 締 役 会 議事録（写）
１部 規則第 204 条①（１）
〃
新 規 上 場 申 請 者 の 登 記 事 項 証明書◆
１部 規則第 204 条①（２）
〃 定款◆ 書面による提出。 １部 規則第 204 条①（３）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）◇
監 査 報 告 書 を 添 付。
２部
規程第 204 条②
継 続開 示会 社の 場 合 、直 前々 期の 財 務 諸表 ・連 結財 務 諸 表及 び監 査報 告 書を添付。
規則第 204 条①（４） ｂの２
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅱの部）◇
２部 規程第 204 条②
〃
反 社 会 的 勢 力 と の 関 係 が な いことを示す確認書※◆
１部 規則第 204 条①（６）
〃 確認書※◎◆ １部
規則第 204 条①（７） ｂ
〃
公 開 指 導 及 び 引 受 審 査 の 過 程 で 特 に 留 意 し た 事 項 及 び 重 点 的 に 確 認 し た 事 項 を 記 載した書面◎◇
１部
規則第 204 条①（７） ｃ
〃
新 規 上 場 申 請 事 業 年 度 開 始 日 以 降 に お け る 株 主 総 会 及 び取締役会議事録（写）
上 場申 請日 以後 は 開催の都度提出。 た だし 、電 子開 示 手 続き （Ｅ ＤＩ Ｎ Ｅ Ｔ） によ り提 出 が 行わ れて いる 場 合 には 、当 該書 類 の提出は不要。
各１部 規則第 206 条（１）
〃 監査概要書◇
最 近２ 年間 に終 了 す る各 連結 会計 年 度分。
１部 規程第 204 条⑦
直 前 の 監査 概 要 書 に は 会 社の 会 計 組 織、経理規程その他 へ の 整 備状 況 等 に 関する公認会計士、 ま た は 監査 法 人 に よ る 評 価に つ い て 記 載 し た 規 則 第 208 条②（３）に規 定する書面を添付。
規則第 208 条②（３）
〃
新 規 上 場 申 請 に 係 る 宣 誓 書
※◆
１部 規程第 204 条①
〃
直 近 の 四 半 期 末 に お け る 四 半期貸借対照表◆
「 新規 上場 申請 の た めの 四半 期報 告 書」に財務諸表(単 体 ）が 掲載 され る 場合は不要。
１部
規則第 206 条①（９） の２
審 査期 間中 に四 半 期 末を 迎え た場 合 はその都度提出。 た だし 、電 子開 示 手 続き （Ｅ ＤＩ Ｎ Ｅ Ｔ） によ り提 出 が 行わ れて いる 場 合 には 、当 該書 類 の提出は不要。
〃 諸規則集（写）◆
株 式事 務取 扱規 程
（写）を含む。
１部 規則第 204 条①（10）
〃
最 近 １ 年 間 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 株 主 総 会 招 集 通 知 及 びその添付資料の写し◇
１部 規則第 204 条①（11）
〃
主 要 な 事 業 活 動 の 前 提 と な る事項に係る書面◆
１部 規則第 204 条①（12）
〃 株券等の分布状況表※◇
上 場前 の公 募・ 売 出 し又 は数 量制 限 付 分売 によ り株 主 数 や流 通株 式に 関 す る基 準を 充足 す る 予定 であ る場 合 は不要。
１部 規則第 204 条①（21）
〃
株 式 事 務 代 行 機 関 の 設 置 を 証する書面（写）◆
１部 規則第 204 条①（23）
〃
最 近 ５ 年 間 の 連 結 財 務 諸 表
（写）◇
最 近 ５ 年間 に 有 価 証 券 報 告書 を 作 成 し て い る場 合 に 限 る（有価証券報告書 を 作 成 して い な い 場合であっても、連 結 財 務 諸表 を 作 成 し て い る場 合 は 当 該 連 結 財務 諸 表 を 含む）。また、「新 規 上 場 申請 の た め の 有 価 証券 報 告 書
（Ⅰの部）」に記載 さ れ て いる 期 間 を 除く。なお、電子開 示手続き（ＥＤＩＮ ＥＴ）により提出が 行 わ れ てい る 場 合 には、当該書類の提 出は不要。
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（３）
〃
最 近 ５ 年 間 に お け る 連 結 財 務 諸 表 及 び 財 務 諸 表 を 作 成 し て い な い 事 業 年 度 に 関 す る計算書類及び附属明細書
（写）
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（４）
〃
最 近 ２ 年 間 の 取 締 役 会 議 事 録（写）◆
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（５）
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度の監査役会（監査委員会） 議事録（写）◆
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（６）
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度の監査役監査（監査委員会 監査）に係る資料（写）◆
Ⅳ. ４ .ｃ のフロー に 係る 帳票 を対 象 とする。
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（７）
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度 の 内 部 監 査 に 係 る 資 料
（写）◆
Ⅳ. ３ .ｄ のフロー に 係る 帳票 を対 象 とする。
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（８）
〃
最 近 ２ 年 間 の 法 人 税 申 告 書 及 び 添 付 の 勘 定 科 目 内 訳 明
申 請会 社及 び記 載 す べき 子会 社を 対
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（９）
細書（写）◆ 象とする。
〃
申 請 事 業 年 度 の 月 次 業 績 管 理資料（写）◆
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（10）
〃
申 請 事 業 年 度 に 係 る 年 度 予 算計画書、中期経営計画書及 び 計 画 策 定 に 際 し て 使 用 し た一連の社内資料（写）◆
Ⅶ. １ .（ １）及び
（ ２） のフ ロー に 係 る帳 票を 対象 と する。
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（11）
〃 経営上重要な契約（写）◆ １部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（12）
〃
製・商品及びサービスについ てのカタログ・パンフレット 等◆
各１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（13）
〃
独 立 役 員 届 出 書 の ド ラ フ ト
※◆
１部
Ⅱ の 部 記 載 要 領 Ⅺ
（14）
〃
コーポレート・ガバナンスに 関する報告書ドラフト※◆
１部
Ⅱ の 部 記 載 要 領 Ⅺ
（15）
〃
Ⅱ の 部 記 載 要 領 Ⅳ .5.(1)d
「 適 時 開 示 資 料 等 の 管 理 状 況」に記載した対応を文書化 した資料（社内規程・マニュ アル等）◆
1 部
Ⅱ の 部 記 載 要 領 Ⅺ
（16）
〃 事務フロー◇ １部
Ⅱ の 部 記 載 要 領 Ⅺ
（17） 上場承認
まで
推薦書※◎ １部
規則第 204 条①（７） ａ
〃
取 引 所 規 則 の 遵 守 に 関 す る 確認書※
１部 規程第 204 条⑪（１）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）及び新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期 報 告 書 の 適 正 性 に 関 す る 確 認書
１部 規程第 204 条⑪（２）
〃
コーポレート・ガバナンスに 関する報告書※
上 場 承 認 まで に 提 出 後 、 上 場 日 に TDnet を 通 じ て 登 録。
１部 規程第 204 条⑫（１）
〃 上場契約書※ １部 規程第 203 条①
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）
１部 規則第 210 条①（２）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請事 業年 度分 。 た だし 、電 子開 示 手 続き （Ｅ ＤＩ Ｎ Ｅ Ｔ） によ り提 出 し て い る 場 合 に は 、当 該書 類の 提 出は不要。
１部 規則第 210 条①（３）
〃 時価総額算定書 １部
規程第205条（２） ｂ
規程第 205 条（３） 規程第205条（６） ｂ
上場日 定款
上場日に TDnet を 通じて登録。
１部 規則第 210 条①（１）
〃 独立役員届出書※ １部 規則第 436 条の２①
公募により形式基準「純資産の額」を充足する場合 上場承認
まで
純資産の額計算書※ １部 規則第 212 条⑤（12）
直前々期の財務諸表・連結財務諸表が過去における有価証券届出書・有価証券報告書に記載され ていない場合
上場申請日
直 前 々 期 に お い て 適 用 さ れ る 会 計 方 針 を 用 い た 財 務 諸 表・連結財務諸表又は当該書 類 に 準 ず る も の と し て 当 取 引所が適当と認める書類◆
公 認会 計士 又は 監 査 法人 によ る監 査 報 告書 又は 財務 数 値 等に 係る 意見 を 記 載し た書 面を 添 付。
１部
規則第 204 条① (4) ｇ
規則第 212 条⑥(16)
申請会社が委員会設置会社である場合
上場申請日
各 委 員 会 議 事 録 及 び 執 行 役 の決定に関する書面（写）
日 常業 務に 関す る ものを除く。
各１部 規則第 206 条（１） 上 場申 請日 以後 は
開催の都度提出。 た だし 、電 子開 示 手 続き （Ｅ ＤＩ Ｎ Ｅ Ｔ） によ り提 出 し て い る 場 合 に
は 、当 該書 類の 提 出は不要。
〃
会社法第 416 条第４項に規定 する取締役会の決議（業務の 決 定 に 関 す る 執 行 役 へ の 委 任事項）の内容を証する書面
１部 規則第 204 条①（27）
直前事業年度における影響度が 20％以上となる連結子会社がある場合
上場申請日
最 近 ５ 年 間 の 連 結 子 会 社 の 計算書類（連結財務諸表を作 成 し て い る 場 合 は 連 結 計 算 書類も含む）（写）
有 価証 券報 告書 を 作 成し てい る場 合 はその写し。
１部
Ⅱの部
記載要領Ⅺ（１）
最近３年間及び申請事業年度に有価証券報告書等に訂正（訂正届出書、訂正発行登録書又は訂正 報告書の提出）を行った場合
上場申請日
訂正届出書、訂正発行登録書 又は訂正報告書（写）
「 新規 上場 申請 の た めの 有価 証券 報 告 書（ Ⅰの 部） 」 の 「第 二部 組込 情 報 」に 添付 され て い る訂 正報 告書 は 除く。
各１部
Ⅱの部添付資料
記載要領Ⅺ（２）
退職給付会計の適用に伴う「純資産の額」の取扱いの適用を受ける場合
上場申請日
退 職 給 付 に 係 る 会 計 基 準 退 職給付会計の適用に伴う「純 資産の額」の取扱いの適用を 受 け る 場 合 の 純 資 産 の 額 及 び そ の 算 定 の 過 程 を 記 載 し た書面◇
１部 規程第 705 条
経営上重要な事実等が発生した場合 発 生 後 直 ち
に
当該事項に係る報告書 １部 規則第 206 条（２）
申請会社が支配株主等を有する場合
上場申請日
支 配 株 主 等 に 関 す る 事 項 を 記載した書面◇
審 査期 間中 に内 容 に 変更 があ った 場 合 は、 最新 の内 容 に 更新 の上 、再 度 提出。
１部 規則第 204 条①（30）
非上場の親会社等を有している場合
上場申請日
親 会 社 等 の 適 時 開 示 等 に 係 る確約書
１部
ガイ ドラインⅡ ５．（４）ｂ
〃
非 上 場 の 親 会 社 等 に 関 す る 決算情報◇
非 上場 の親 会社 等 が 四半 期財 務諸 表 作 成会 社で ある 場 合 で、 審査 期間 中 に 決算 情報 が更 新 さ れた 場合 は、 最 新 の内 容に 更新 の 上、再度提出。
１部 規則第 204 条①（28）
上場申請日の属する事業年度の初日以降において自己株式取得決議（会社法第 156 条第１項（同 法第 165 条第３項の規定により読み替えて適用する場合を含む。）の規定による決議）を行った 場合
上 場 申 請 日 又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 取 得 に 係 る 株 主 総 会 議 事 録 又 は 取 締 役 会 議 事 録（写）
委 員会 設置 会社 に あ って は執 行役 の 決 定に 関す る書 面 を含む。
１部 規則第 204 条①（５）
上場申請日の属する事業年度の初日以後において自己株式処分等決議を行った場合（会社法第 199 条第１項の規定による決議又は会社法第 749 条第１項第２号、第 758 条第４号若しくは第 768 条第１項第２号に規定する金銭等として自己株式を交付する場合における会社法第 795 条第１ 項の規定による決議（会社法第 796 条第１項又は第３項の規定により当該決議を要しない場合に あっては、吸収合併契約、吸収分割契約又は株式交換契約の内容についての取締役会決議））
上 場 申 請 日 又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 処 分 等 に 係 る 株 主 総 会 議 事 録 又 は 取 締 役 会 議 事録（写）
委 員会 設置 会社 に あ って は執 行役 の 決 定に 関す る書 面 を含む。
１部 規則第 204 条①（５）
上場申請日の属する事業年度の初日以降において自己株式消却決議を行った場合（会社法第 178 条第２項の規定による決議）
上 場 申 請 日 又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 消 却 に 係 る 取 締 役 会議事録（写）
委 員会 設置 会社 に あ って は執 行役 の 決 定に 関す る書 面 を含む。
１部 規則第 204 条①（５）
相互会社が組織変更後の株式会社の株券の新規上場を申請する場合
上場申請日
最近 1 年間に終了する事業年 度 の 社 員 総 会 又 は 総 代 会 の
１部
規則第 204 条①（26） ａ
招 集 通 知 及 び そ の 添 付 書 類
（写）
〃
相 互 会 社 か ら 株 式 会 社 へ の 組 織 変 更 を 社 員 総 会 又 は 総 代 会 に お い て 決 議 し た こ と を 証 す る 書 面 及 び 株 式 会 社 の定款
１部
規則第 204 条①(26） ｂ
〃
保険業法第87条第1項に規 定する書面（写）
１部
規則第 204 条①(26） ｃ
企業グループの構造が特殊なものとして当取引所が認める新規上場申請者の場合
上場申請後 遅滞なく
企 業 グ ル ー プ の 構 造 に 係 る リ ス ク 情 報 に 関 し て 記 載 し た報告書
１部 規程第 204 条⑫（２）
第三者割当、ストックオプションの付与等に係る提出書類
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
直接上場会社で第三者割当等による募集株式・新株予約権の割当を行なっている場合（上場申請 日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に割り当てたものに限る。ストックオプションとして の新株予約権の場合を除く。）
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部
規則第 255 条①
規則第 257 条①
割当を受けた者が割当株式、割当新株予約権の譲渡を行った場合 上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 譲 渡 後 直ちに）
第 三 者 割 当 等 に よ る 割 当 株 式 又 は 割 当 新 株 予 約 権 の 譲 渡に関する通知書
１部
規則第 255 条①（２）
規則第 257 条①（２）
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に 割り当てたものに限る）がある場合
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部
規則第 259 条①（２） ａ
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る取締役会議事録（写）
委 員会 設置 会社 に あ って は、 執行 役 の決定を含む。
１部
規則第 259 条①（２） ｂ
〃
新 株 予 約 権 を 譲 渡 し な い 旨 の 契 約 を 締 結 し て い る こ と 又 は 譲 渡 に つ き 制 限 を 行 な っていることを証する書面
１部
規則第 259 条①（２） ｃ
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に 割り当てたものに限る）を行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合
○上場申請日前に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合
上場申請日
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部 規則第 260 条②（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る 株 主 総 会 議 事 録 及 び そ の 割 当 に 関 す る 取 締 役 会 議 事 録（写）
委 員会 設置 会社 に あ って は、 執行 役 の決定を含む。
各１部 規則第 260 条③（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 に 関 す る 契約内容を証する書類
１部 規則第 260 条③（２）
○上場申請日以後に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合 株式取得後
遅滞なく
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部 規則第 260 条②（２）
公募売出し・公開価格決定等に係る提出書類
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要です。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
有価証券の公募・売出しを行う場合（他市場、直接上場銘柄共通） 上 場 申 請 後
遅滞なく
公募又は売出予定書※◎ １部 規則第 212 条①（６）
財 務 局 長 等 提 出 後 直 ち に
有 価 証 券 届 出 書 及 び そ の 添 付書類（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（３） ａ
〃
有 価 証 券 届 出 効 力 発 生 通 知 書（写）
１部
規則第206条（３） ｂ
〃
有 価 証 券 通 知 書 及 び そ の 添 付書類（写）
変 更 通 知 書 を 含 む。
２部
規則第206条（３） ｃ
申 込 期 間 終 了 の 日 か ら 起 算 し て ３ 日目（休業日 を除く。）の 日まで
公 募 又 は 売 出 実 施 通 知 書 ※
◎
１部 規則第 212 条①(６)
上場に際して公募・売出しを行う未上場会社でブック・ビルディングを行う場合 上 場 承 認 ま
で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 指針◎
未 提出 の元 引受 取 引参加者に限る。
１部 規則第 235 条②
〃
委 託 販 売 団 組 成 事 務 委 託 契 約申込書◎
別添含む。 １部 規則第 236 条②
決 定 後 直 ち に
公 開 価 格 及 び 決 定 の 理 由 等 のお知らせ
プレスリリース １部 規則第 234 条②
〃
ブック・ビルディングの方法 に関する指針◎
１部 規則第 242 条②
〃
仮 条 件 及 び 決 定 の 理 由 等 の お知らせ
プレスリリース １部 規則第 243 条②
非取引参加者証券会社または外国証券業者が元引受契約等を締結する場合 契 約 後 遅 滞
なく
契約書（写） １部 規則第 238 条
上場に際して公募・売出しを行う未上場会社で入札を行う場合
上場申請日 特別利害関係者一覧表 １部
規則第 204 条①（20） ａ
〃
子 会 社 及 び 関 連 会 社 の 一 覧 表 及 び 当 該 関 連 会 社 の 役 員 名簿
１部
規則第 204 条①（20） ｂ
〃 従業員名簿 １部
規則第 204 条①（20） ｃ
上 場 承 認 ま で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 方針◎
未 提出 の元 引受 取 引参加者に限る。
１部 規則第 235 条②
〃 競争入札事務委任契約書◎ １部 規則第 247 条①
決 定 後 直 ち に
入札後の公募・売出価格決定 のお知らせ
プレスリリース １部 規則第 234 条②
〃 類似会社比率価格の算定書 １部 規則第 246 条②（３）
〃
入 札 下 限 価 格 決 定 の お 知 ら せ
プレスリリース １部 規則第 246 条②（４）
落 札 結 果 の 通 知 日 か ら 起 算 し て ３ 日以内
落札者名簿◎ １部 規則第 251 条②
上場に際して公募・売出しを行う他市場上場会社の場合 決 定 後 直 ち
に
公募・売出の価格算定書 プレスリリース １部 －
上場に際して立会外分売を行う他市場上場会社の場合 上 場 申 請 後
遅滞なく
数量制限付分売予定書※◎ １部
規則第 212 条①（６） ｂ（ａ）
分 売 の 日 か ら 起 算 し て ３日目（休業 日を除く。） の日まで
数 量 制 限 付 分 売 後 の 株 式 等 の分布状況表※◎
１部
規則第 212 条①（６） ｂ（ｃ）
上場に際して公募・売出しを行わない未上場会社の場合 上 場 日 の ２
日前まで
流通参考値段報告書 １部 －
決 定 後 直 ち に
新 規 上 場 申 請 に 係 る 内 国 株 券等の評価額算定書※
１部 規則第 204 条①（24）
未上場会社が公募等を行わない場合に当取引所が幹事取引参加者に株主からの売委託の同意等 を要請した場合
上 場 承 認 ま で
売 委 託 同 意 株 式 数 の 確 認 報 告書◎
１部 －
その他提出資料
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要です。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
上場申請事業年度初日以降上場日までに有価証券の募集若しくは売出しの発行登録又はその取 下げを行った場合、又は発行登録による募集若しくは売出しを行った場合
実 施 後 直 ち に
発 行 登 録 書 及 び そ の 添 付 書 類並びにその参照書類（写）
訂正分を含む。
各２部
規則第206条（４） ａ
〃
発 行 登 録 効 力 発 生 通 知 書
（写）
１部
規則第206条（４） ｂ
〃
発 行 登 録 追 補 書 類 及 び そ の 添 付 書 類 並 び に そ の 参 照 書 類（写）
各２部
規則第206条（４） ｃ
〃
発 行 登 録 目 論 見 書 （ 仮 を 含 む）及び発行登録追補目論見 書（写）
各２部
規則第206条（４） ｄ
〃 発行登録取下届出書（写） ２部
規則第206条（４） ｅ
上場申請事業年度初日以降上場日までに財務局長等に以下の書類を提出した場合 財 務 局 長 等
提 出 後 直 ち に
有価証券報告書（写）及びそ の添付書類
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ａ
〃 半期報告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｂ
〃 四半期報告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｃ
〃 臨時報告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｄ
〃
自 己 株 券 買 付 状 況 報 告 書
（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｅ
〃 公開買付届出書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｆ
〃 公開買付撤回届出書（写） ２部
規則第206条（５） ｆ
〃 公開買付報告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｆ
〃
公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書
（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｇ
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｈ
〃 内部統制報告書（写）
訂正分を含む。
２部
規則第206条（５） ｉ
自社の発行する有価証券に関する以下の書類の送付を受けた場合 提 出 者 か ら
送 付 を 受 け た後直ちに
公開買付届出書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第206条（６） ａ
〃 公開買付撤回届出書（写） １部
規則第206条（６） ａ
〃 公開買付報告書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第206条（６） ａ
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
そ れぞ れ訂 正分 を 含む。
１部
規則第206条（６） ｂ
〃
公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 １部 規則第 206 条（７）
上場日が申請事業年度開始日以後３か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請事 業年 度の 第 １ 四半 期に 関す る も の。 四半 期レ ビ ュ ー 報 告 書 を 添 付。
２部
規則第206条（９） ａ
上場日が申請事業年度開始日以後６か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請事 業年 度の 第 １ 及び 第２ 四半 期 に 関す るも の 。 四 半 期レ ビュ ー報 告 書を添付。
２部
規則第206条（９） ａ、ｂ
上場日が申請事業年度開始日以後９か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請事 業年 度の 第 １ 、第 ２及 び 第 ３ 四 半期 に関 する も の 。四 半期 レビ ュ ー報告書を添付。
２部
規則第206条（９） ａ、ｂ、ｃ
（２）新規上場申請のための有価証券報告書
①新規上場申請のための有価証券報告書の種類
「新規上場申請に伴う提出書類一覧表」にもあるように新規上場申請のための有価証券報告 書には、Ⅰの部、Ⅱの部及び四半期報告書があります。
新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）及び新規上場申請のための四半期報告書は、 審査において申請会社の事業内容、財務数値等が正しく、かつ投資者に分かりやすく記載され ているか、また、開示府令に準じて正しく作成されているかについて確認させていただきます。 なお、新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）及び新規上場申請のための四半期報告 書は、上場承認後、公衆縦覧に供されます。
一方、新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅱの部）は、Ⅰの部に記載されている内容を 前述の観点から確認を行ったり、事業内容、内部組織の状況等を理解するために用いる、審査 の柱となる資料であります。なお、Ⅱの部はⅠの部と違い、審査資料という位置付けですので 上場承認後も公衆縦覧に供されることはありません。
②新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）の様式について
新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）は、有価証券上場規程及び有価証券上場規 程施行規則に基づいて、以下の様式でご提出ください。
また、継続開示会社の場合、直前々期の財務諸表・連結財務諸表及び監査報告書を添付する 必要があります（規則第 204 条第１項４号ｂの２）。
Ⅰの部の項番 準ずる開示府令（注１）の様式
１．上場申請日において既に１年間継続して有価証券報告書を提出している者（注２）（注３） 第一部 第２号の２様式「第三部」【追完情報】
第二部 第２号の２様式「第四部」【組込情報】 第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】
第四部 第２号の４様式「第四部」【株式公開情報】
２．他の金融商品取引所に上場している者で既に１年間継続して有価証券報告書を提出してい る者（注２）（注３）
第一部 第２号の２様式「第三部」【追完情報】 第二部 第２号の２様式「第四部」【組込情報】 第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】
３．他の金融商品取引所に上場している者で上記２．に該当しない者（注３）（注４） 第一部 第２号様式「第二部」【企業情報】
第二部 第３号様式「第二部」【提出会社の保証会社等の情報】
第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】 ４．上記１．～３．に該当しないもの（注４）
第一部 第２号の４様式「第二部」【企業情報】
第二部 第３号様式「第二部」【提出会社の保証会社等の情報】 第三部 第２号の４様式「第三部」【特別情報】
第四部 第２号の４様式「第四部」【株式公開情報】
（注１）「企業内容等の開示に関する内閣府令」（昭和 48 年大蔵省令第５号）
（注２）「１年間継続して有価証券報告書を提出している者」には、申請直前期の有価証券報 告書提出実績はないが、他市場への上場等の理由により申請直前期に有価証券届出書 の提出実績があり、その後１年以上継続開示を行っている者も含まれます。
（注３）１．～ ３．に該当する場合は、ＩＰＯの場合と同様に、【特別情報】における最近５ 事業年度分の財務諸表を２事業年度分に短縮することができます。
（注４）上場申請日時点と上場承認日時点において、記載対象となる直近の四半期が異なる場 合には、上場申請日に提出する「Ⅰの部」の四半期情報の記載内容はドラフト（例え ば、項目のみの記載）でも結構です。
③新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅱの部）作成上の留意点
新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅱの部）は、「新規上場申請のための有価証券報告書
（Ⅱの部）記載要領」にしたがって作成していただくこととなります。なお、会社の業種業態 によって記載要領の様式に合わせることが適当でない場合は、申請会社の判断で適当な様式に 変えて記載していただいて差し支えありません。
また、審査担当者は新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅱの部）を手掛かりに事業内容 の理解を進めますので、審査を円滑に進めるためにも説明部分については会社の強み弱みを飾 るところなくありのまま記載していただくようお願い致します。そうしていただくことで、審 査担当者の申請会社に対する理解が早まり、結果的に審査期間を短くするなどお互いに効率的 に審査を進めていくことにつながります。
